證監(jiān)會批量處罰“老鼠倉” 公募從業(yè)人員趨同交易仍虧損700萬元
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經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 洪小棠 公募行業(yè)再現(xiàn)從業(yè)人員因涉“老鼠倉”、違規(guī)炒股被罰。
12月14日，中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）網(wǎng)站公布多項行政處罰決定，其中，部分基金從業(yè)人員因明示、暗示他人利用未公開信息交易、利用他人賬戶進行與相關基金趨同交易、炒股等相關違法行為被罰，違法情節(jié)嚴重的則被采取市場禁入措施。
根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書（[2024]131號）對許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進行立案調(diào)查，該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。
審理結果顯示：一是對許文峰單獨利用未公開信息交易并虧損行為責令改正，并處60萬元罰款；二是對許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責令改正，并處60萬元罰款。其中，許文峰、金鎏分別承擔40萬元、20萬元；三是對許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責令改正，沒收違法所得3.82萬元，并處50萬元罰款。
證監(jiān)會表示，許文峰違法情節(jié)嚴重，根據(jù)《基金法》第一百四十八條，《證券市場禁入規(guī)定》第三條第四項、第七條第一款的規(guī)定，決定對許文峰采取五年證券市場禁入措施。
證監(jiān)會披露，許文峰在2020年7月31日至2023年3月14日期間控制使用“許某花”等9個證券賬戶與相關基金產(chǎn)品買入趨同交易，虧損53.32萬元；許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個證券賬戶與相關基金產(chǎn)品趨同交易，虧損650.53萬元。涉案期間，許文峰多次與他人聯(lián)絡接觸，明示、暗示他人控制使用“狄某”等3個證券賬戶與相關基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易并盈利3.82萬元。
所謂趨同交易，是指利用未公開信息，在知曉某基金將買入或賣出某些股票的情況下，提前通過其他賬戶進行同方向的交易，以期獲利的行為。這種行為通常會被認定為內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易，屬于嚴重的違法行為。
證監(jiān)會指出，許文峰時為基金從業(yè)人員，具有獲取相關基金產(chǎn)品個股倉位、候選標的等未公開信息的職務便利。
與此同時，證監(jiān)會同日披露了另一份行政處罰決定書（[2024]130號），對馬鈺焰未按規(guī)定申報、并利用他人賬戶炒股虧超10萬元后，被罰3萬元。
經(jīng)查明，馬鈺焰于2020年2月18日至2022年5月10日及2023年1月1日至3月14日期間，陸續(xù)通過葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉入資金，并利用“王某鑫”東北證券賬戶進行股票交易。
證監(jiān)會指出，馬鈺焰自2018年8月起在某基金公司任職。
經(jīng)濟觀察網(wǎng)了解到，上述兩份處罰決定書中所涉及的被罰基金從業(yè)人員，違法期間均為浦銀安盛基金旗下員工。
其中，涉案基金經(jīng)理許文峰，根據(jù)公開資料，其為中國科學院物理化學碩士，2010年7月至2020年6月分別就職于東海證券、立溢股權投資中心、華泰資產(chǎn)管理有限公司、先融資產(chǎn)管理有限公司和永誠保險資產(chǎn)管理有限公司，均擔任權益投資部投資經(jīng)理之職。2020年6月加盟浦銀安盛基金管理有限公司，任權益專戶部投資經(jīng)理一職；2021年8月起調(diào)崗至FOF（基金中的基金）業(yè)務部，后任FOF業(yè)務部FOF基金經(jīng)理。
Wind數(shù)據(jù)顯示，許文峰在浦銀安盛基金任職期間，共管理3只基金，分別為浦銀安盛頤和穩(wěn)健養(yǎng)老目標一年持有期混合FOF、浦銀安盛養(yǎng)老目標日期2040三年持有期混合型發(fā)起式FOF、浦銀安盛嘉和穩(wěn)健一年持有期混合型FOF。
2023年3月25日，浦銀安盛基金發(fā)布基金經(jīng)理變更公告，許文峰因個人原因離職并卸任上述3只基金。
據(jù)經(jīng)濟觀察報了解，另一位涉案基金從業(yè)人員馬鈺焰，為浦銀安盛基金的員工，但其并非該公司基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年三季度末，浦銀安盛基金管理規(guī)模為3670.28億元，在管基金數(shù)量108只。雖然管理規(guī)模在千億級別，但該公司主打固收產(chǎn)品。其中，債券基金及貨幣基金等固收產(chǎn)品管理規(guī)模為3520.19億元，占總規(guī)模的96%，而股票基金及混合基金等權益產(chǎn)品的管理規(guī)模僅為100余億元。
2024年12月14日，浦銀安盛基金發(fā)布公告稱，自12月13日起，浦發(fā)銀行副行長張健擔任浦銀安盛基金董事長。原董事長謝偉因工作安排于12月13日離任，暫無轉任公司其他工作崗位的說明。
公開履歷顯示，張健于1999年3月進入上海浦東發(fā)展銀行工作，歷任總行金融市場部副總經(jīng)理，總行辦公室副主任，上海分行黨委副書記、紀委書記，上海分行黨委副書記、副行長，南昌分行黨委書記、行長，鄭州分行黨委書記、行長，總行資產(chǎn)負債管理部總經(jīng)理、總行資產(chǎn)負債管理黨委書記，總行資產(chǎn)負債與財務管理部總經(jīng)理；現(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行副行長。
根據(jù)資料，浦銀安盛基金作為國內(nèi)第二批銀行系基金公司之一，成立于2007年8月，是一家中法合資的銀行系基金公司，其中，上海浦東發(fā)展銀行持股占比 51%，法國安盛投資管理公司（AXA 集團子公司）持股占比39%，上海盛融持股占比10%。
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