12月20日，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第4號》（以下簡稱《指引》），對《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定進行解釋，明確要求擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、總經(jīng)理的人員，應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券、基金或者金融工作經(jīng)歷，且其中1人應(yīng)當(dāng)具有3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金工作經(jīng)歷。同時，完善經(jīng)營機構(gòu)董事長、高級管理人員的任職備案程序安排，壓實經(jīng)營機構(gòu)聘任管理這些關(guān)鍵崗位人員的主體責(zé)任。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管部門進一步細(xì)化對經(jīng)營機構(gòu)董事長、高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的資質(zhì)要求和任職備案程序，意在強化經(jīng)營機構(gòu)人員管理，把好“關(guān)鍵少數(shù)”入口關(guān)。

　　堅持專業(yè)門檻，董事長、總經(jīng)理需有3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷

　　《指引》在《證券法》《基金法》等上位法框架下，完善經(jīng)營機構(gòu)董事長、總經(jīng)理的任職條件，堅持專業(yè)門檻，細(xì)化對擬任經(jīng)營機構(gòu)董事長、總經(jīng)理的專業(yè)勝任能力要求，確保其專業(yè)能力與擬任職務(wù)相適應(yīng)。

　　具體而言，《指引》要求擬任經(jīng)營機構(gòu)董事長、總經(jīng)理的人員，應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券、基金或者金融工作經(jīng)歷，且其中1人應(yīng)當(dāng)具有3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金方面的工作經(jīng)歷。同時，《指引》作出“新老劃斷”工作安排，已在公司任職的董事長、高級管理人員則無需適用新要求。

　　此次細(xì)化“關(guān)鍵少數(shù)”任職條件是對黨的二十屆三中全會和中央金融工作會議的落實，黨中央對完善金融機構(gòu)定位和治理、建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)提出明確要求，新“國九條”要求完善經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職條件與備案管理制度。

　　“建設(shè)高水平的金融人才隊伍是落實黨中央決策部署、推動證券基金行業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，經(jīng)營機構(gòu)董事長、高級管理人員更是影響公司治理水平和合規(guī)風(fēng)控能力的‘關(guān)鍵少數(shù)’，需要堅持專業(yè)門檻?！睒I(yè)內(nèi)人士指出，通過強化對董事長、總經(jīng)理的資質(zhì)要求，督促經(jīng)營機構(gòu)擇優(yōu)審慎確定人選，有利于提升其履職盡責(zé)能力，推動經(jīng)營機構(gòu)提高治理水平，促進合規(guī)穩(wěn)健運營。

　　壓實主體責(zé)任，完善董事長、高級管理人員任職備案程序

　　《指引》進一步完善經(jīng)營機構(gòu)董事長、高級管理人員的任職備案程序安排，壓實經(jīng)營機構(gòu)聘任管理這些關(guān)鍵崗位人員的主體責(zé)任。強調(diào)經(jīng)營機構(gòu)在聘任董監(jiān)高人員前應(yīng)當(dāng)查詢相關(guān)人員的任職和執(zhí)業(yè)信息，審慎考察擬聘任人員是否符合任職條件。

　　經(jīng)營機構(gòu)如難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件的，《指引》明確，應(yīng)當(dāng)在履行聘任決策程序前，與證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)進行溝通，避免聘任不符合條件的人員對公司經(jīng)營產(chǎn)生負(fù)面影響，以節(jié)約監(jiān)管資源、減少事后糾偏成本。經(jīng)溝通發(fā)現(xiàn)擬任人員不符合任職條件的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時糾正。

　　在強化對經(jīng)營機構(gòu)董事長、高級管理人員任職備案把關(guān)要求的同時，《指引》強調(diào)監(jiān)管部門將加大對經(jīng)營機構(gòu)人員管理的監(jiān)管執(zhí)法力度，對未作審慎考察、與監(jiān)管部門溝通，且擬聘任人員不符合條件的，監(jiān)管部門將依法對經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員從重處罰，有力傳導(dǎo)嚴(yán)的監(jiān)管導(dǎo)向。

　　此外，實踐中經(jīng)營機構(gòu)董事、高級管理人員常常由主要股東醞釀、提名，為推動主要股東與監(jiān)管部門加強溝通、發(fā)揮合力，避免其因不了解監(jiān)管要求提名不符合條件人選的情況，《指引》明確要求經(jīng)營機構(gòu)及時將《指引》相關(guān)規(guī)定告知公司主要股東，提醒主要股東嚴(yán)格按照要求提名符合條件的董監(jiān)高人員。同時，在適用范圍上，《指引》明確適用于《高管辦法》第56條規(guī)定的機構(gòu)及其相關(guān)人員。

　　券商人員管理持續(xù)規(guī)范

　　人員管理是證券基金行業(yè)監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，經(jīng)過20余年積累，逐步形成了以《證券法》《基金法》《證券公司監(jiān)管條例》等法律、行政法規(guī)為基礎(chǔ)，《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》為主體，行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為補充的規(guī)則體系，對強化行業(yè)人員管理，規(guī)范任職、執(zhí)業(yè)行為， 推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

　　當(dāng)前，經(jīng)營機構(gòu)董事長、高級管理人員等從業(yè)人員遵循的規(guī)則以2022年4月實施的《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》為主，該規(guī)則從全鏈條監(jiān)管、優(yōu)化人員任職條件、支持引入境外專業(yè)人才、強化執(zhí)業(yè)規(guī)范、壓實經(jīng)營機構(gòu)主體責(zé)任、簡化監(jiān)管規(guī)則體系等六大方面規(guī)范人員管理。

　　同年，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，進一步細(xì)化監(jiān)管要求，要求證券公司在人員聘用、考核、晉升時應(yīng)當(dāng)考察其道德品行情況。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，此次《指引》對《管理辦法》相關(guān)規(guī)定進行細(xì)化解釋，將進一步規(guī)范證券基金公司“關(guān)鍵少數(shù)”的任職備案管理，強化機構(gòu)審慎考察義務(wù)，督促機構(gòu)加強對人員的內(nèi)部管控，引導(dǎo)機構(gòu)加強與主要股東和監(jiān)管部門的溝通，有助于提升從業(yè)人員特別是董監(jiān)高人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的執(zhí)業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范水平，促進行業(yè)機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運行。