中信證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：

　　一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實名制核查不充分；對分支機構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機號報備管理、違規(guī)信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當(dāng)?shù)取?/p>

　　二是場外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對于部分交易對手的真實身份識別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實適當(dāng)性管理要求不到位；在交易對手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對于風(fēng)險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內(nèi)容不完整的情況。

　　上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三條，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第二十五條第一款、第三十四條第一款、第三十七條第二款、第三款，《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號）第二十五條、第二十六條、第三十二條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號）第十三條等規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2024年12月20日