問：近期我們關注到，南京中院、深圳中院分別就金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責任糾紛案件適用普通代表人訴訟程序?qū)徖恚顿Y者服務中心發(fā)布公告，表示將依法分別接受50名以上投資者特別授權(quán)，申請參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟程序。作為監(jiān)管機構(gòu)，對此如何評論？

答： 金通靈、美尚生態(tài)的虛假陳述等證券違法行為，嚴重擾亂證券市場秩序，損害廣大投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會已依法進行了行政處罰。按照《證券法》等相關規(guī)定，相關受害投資者有權(quán)依法對金通靈、美尚生態(tài)及相關責任人提起民事訴訟，追償損失。 相關人民法院依法受理投資者的起訴并適用普通代表人訴訟程序?qū)徖?，是對投資者權(quán)益的有力保護，證監(jiān)會予以支持。

證券糾紛特別代表人訴訟是《證券法》規(guī)定的保護投資者的重要法律手段，并賦予了投資者保護機構(gòu)接受投資者委托參加訴訟的法律職能。投資者服務中心作為投資者保護機構(gòu)，及時關注跟進金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責任糾紛案件的審理，依法接受投資者特別授權(quán)委托，作為代表人申請參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，是投資者服務中心積極履行法定職能的重要舉措，有利于切實維護廣大投資者的合法權(quán)益。 證監(jiān)會支持依法推進這兩起案件的特別代表人訴訟工作。

證監(jiān)會深入貫徹黨中央、國務院決策部署，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，突出懲、防、治并舉，將持續(xù)會同有關方面加大對證券違法犯罪行為的全方位立體化追責力度，支持更多投資者拿起包括民事訴訟等在內(nèi)的法律武器，追究違法違規(guī)者的民事?lián)p害賠償責任，支持投資者服務中心依法行使代表投資者實施特別代表人訴訟的法律職能，更好為投資者服務；支持配合人民法院依法受理、審理更多證券糾紛特別代表人訴訟，更好維護投資者特別是廣大中小投資者合法權(quán)益，維護良好市場生態(tài)。

證監(jiān)會最新發(fā)布！涉及“關鍵少數(shù)”

12月20日，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第4號》，明確擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員，應當具備3年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷”。

擬任董事長、總經(jīng)理應當從事證券、基金或者金融工作3年以上，且至少1人具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金工作經(jīng)歷。該要求適用于本指引發(fā)布后擬任董事長、總經(jīng)理的人員。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)如難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件的，應當在履行聘任決策程序前，與中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)進行溝通。經(jīng)溝通發(fā)現(xiàn)擬任人員不符合任職條件的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當及時糾正。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)未作審慎考察、與派出機構(gòu)溝通，任命的董事長、高級管理人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會及相關派出機構(gòu)按照《 證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及相關責任人員從重采取行政監(jiān)管措施。

來源丨 證監(jiān)會官網(wǎng)

責編丨李沫楠 付顥琬

審核丨楊宏生