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　　1月5日，莫高股份（維權(quán)）（600543）公告，公司收到公司董事長杜廣真通知，其于近日收到中國證監(jiān)會青海監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會青海監(jiān)管局對杜廣真內(nèi)幕交易莫高股份股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　在內(nèi)幕信息敏感期，杜廣真使用“范某村”賬戶買入“莫高股份”，獲利約19.94萬元。青海證監(jiān)局決定沒收杜廣真違法所得19.94萬元，并處以150萬元罰款。

　　存在泄露內(nèi)幕信息違法事實(shí)

　　《行政處罰決定書》披露了內(nèi)幕信息的形成和公開過程。

　　2023年5月，莫高股份因2022年度經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤均為負(fù)值，且扣除與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后營業(yè)收入低于人民幣一億元，被實(shí)施退市風(fēng)險警示。

　　2023年12月，《甘肅莫高實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司領(lǐng)導(dǎo)班子2023年度工作總結(jié)》中提到，莫高股份要積極尋找適合的藥品企業(yè)標(biāo)的，通過并購做大做強(qiáng)藥品經(jīng)營規(guī)模。

　　2024年1月28日，莫高股份董事長杜廣真在莫高股份2024年度經(jīng)營工作會議上的講話中提到“尋找可并購的藥業(yè)標(biāo)的，快速擴(kuò)大藥業(yè)規(guī)?！?。2024年3月20日，莫高股份向證券監(jiān)管部門報告稱，積極尋找適合的藥品企業(yè)標(biāo)的，通過并購做大做強(qiáng)藥品經(jīng)營規(guī)模。

　　2024年4月22日，莫高股份討論了新“國九條”及配套政策對公司的影響，明確將推動并購重組確定為避免退市風(fēng)險警示的措施之一，要求公司實(shí)施資本運(yùn)營實(shí)現(xiàn)并購重組。為引進(jìn)戰(zhàn)略投資者實(shí)現(xiàn)并購重組，莫高股份成立了資本運(yùn)營工作組，由杜廣真任組長，董事會秘書何某、前財務(wù)總監(jiān)金某任副組長。

　　之后，莫高股份經(jīng)多渠道尋找重組標(biāo)的，考察了酒泉**制藥公司、皓天科技、內(nèi)蒙古**藥業(yè)有限責(zé)任公司、甘肅**制藥有限公司等多家公司。

　　2024年6月19日，杜廣真、何某經(jīng)介紹添加皓天科技董事長薛某的微信；6月24日，杜廣真作為莫高股份資本運(yùn)營工作組組長前往皓天科技與薛某見面商議收購事宜，薛某通過微信向杜廣真發(fā)送了皓天科技情況、皓天科技2020年至2023年審計報告、皓天科技商業(yè)計劃書等材料；6月25日，杜廣真向莫高股份第一大股東甘肅省農(nóng)墾集團(tuán)口頭匯報了皓天科技有關(guān)情況；6月27日，莫高股份決定開展前期盡職調(diào)查工作，并陸續(xù)聘請中介機(jī)構(gòu)赴皓天科技開展盡職調(diào)查；6月30日，莫高股份與皓天科技簽署《投資意向協(xié)議》《保密協(xié)議》；8月12日，莫高股份向農(nóng)墾集團(tuán)報送《關(guān)于擬籌劃收購皓天科技控制權(quán)事項的報告》，明確了擬籌劃收購皓天科技控制權(quán)相關(guān)事宜，并于8月14日簽訂《重大資產(chǎn)重組進(jìn)程備忘錄》。

　　2024年8月29日，莫高股份發(fā)布“關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告”稱公司正在籌劃以支付現(xiàn)金及增資相結(jié)合的方式獲取皓天科技51%的股權(quán)。

　　中國證監(jiān)會青海監(jiān)管局認(rèn)為，莫高股份進(jìn)行并購重組事項，屬于《證券法》第八十條第二款第二項規(guī)定的“公司的重大投資行為”，公開前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成于2024年4月22日，公開于2024年8月29日。杜廣真作為莫高股份董事長、法定代表人，全程參與莫高股份并購重組事項，為法定內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2024年4月22日。

　　獲利約19.94萬元

　　中國證監(jiān)會青海監(jiān)管局對杜廣真內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查發(fā)現(xiàn)，杜廣真使用“范某村”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“莫高股份”。

　　“范某村”證券賬戶2015年6月25日開立于華龍證券蘭州東崗西路營業(yè)部，下掛上海股東賬戶A23XXXX960。該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“莫高股份”146500股，成交金額689477元；在內(nèi)幕信息敏感期間和內(nèi)幕信息公開后賣出“莫高股份”146500股，賣出金額889818元，經(jīng)計算，獲利199429.57元。

　　“范某村”A23XXXX960賬戶由杜廣真控制使用，前述交易由杜廣真決策操作，下單電腦的IP地址、MAC地址與杜廣真本人電腦相關(guān)信息一致，下單手機(jī)號碼尾號為0736、6249由杜廣真控制使用。

　　以上違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　中國證監(jiān)會青海監(jiān)管局認(rèn)為，杜廣真的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，青海監(jiān)管局決定：沒收杜廣真違法所得199429.57元，并處以150萬元罰款。

　　莫高股份表示，《行政處罰決定書》的事項內(nèi)容僅涉及杜廣真?zhèn)€人，不會對公司日常經(jīng)營活動造成影響。