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　　東方證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議于2024年12月23日以通訊表決方式召開(kāi)。本次會(huì)議通知于2024年12月18日以電子郵件和專人送達(dá)方式發(fā)出，2024年12月23日完成通訊表決形成會(huì)議決議。本次會(huì)議應(yīng)表決董事15人，實(shí)際表決董事15人。本次會(huì)議的召集召開(kāi)符合《公司法》《公司章程》和《公司董事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。本次會(huì)議審議并通過(guò)了以下議案：

　　一、審議通過(guò)《關(guān)于選舉公司第六屆董事會(huì)副董事長(zhǎng)的議案》

　　表決結(jié)果：15票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　董事會(huì)經(jīng)審議同意選舉魯偉銘先生擔(dān)任公司第六屆董事會(huì)副董事長(zhǎng)，任期自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起至本屆董事會(huì)屆滿之日止。

　　二、審議通過(guò)《關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員的議案》

　　逐項(xiàng)表決結(jié)果均為：15票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　董事會(huì)經(jīng)審議同意：

　　1．聘任盧大印先生為公司副總裁（主持工作）；

　　2．聘任舒宏先生、張建輝先生、陳剛先生、吳澤智先生為公司副總裁；

　　3．聘任舒宏先生兼任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；

　　4．聘任蔣鶴磊先生為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)；

　　5．聘任王如富先生為公司董事會(huì)秘書(shū)。

　　以上人員任期自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起至本屆董事會(huì)屆滿之日止。

　　本議案已經(jīng)董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)全體成員審議通過(guò)，其中，聘任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人已經(jīng)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)全體成員審議通過(guò)。

　　三、審議通過(guò)《關(guān)于公司組織架構(gòu)設(shè)置及調(diào)整的議案》

　　表決結(jié)果：15票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　四、審議通過(guò)《關(guān)于2024年度呆賬核銷項(xiàng)目的議案》

　　表決結(jié)果：15票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　本次核銷呆賬已在前期全額計(jì)提減值，不會(huì)對(duì)公司資產(chǎn)的賬面價(jià)值產(chǎn)生影響，亦不會(huì)對(duì)公司營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)支出等損益產(chǎn)生影響。

　　本議案已經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)全體成員審議通過(guò)。

　　特此公告。

　　東方證券股份有限公司董事會(huì)

　　2024年12月23日

　　附件：副董事長(zhǎng)及高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷

　　魯偉銘先生，1971年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任公司副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，東方金融控股（香港）有限公司董事。1994年7月至1998年3月?lián)沃袊?guó)國(guó)泰證券有限公司交易部業(yè)務(wù)員、交易部經(jīng)營(yíng)處項(xiàng)目經(jīng)理；1998年3月至2022年3月?lián)喂窘灰卓偛孔C券投資部副總經(jīng)理，公司固定收益業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，公司總裁助理，公司副總裁等職務(wù)，2022年3月至2024年12月?lián)喂究偛谩?022年6月起擔(dān)任公司執(zhí)行董事，2024年12月起擔(dān)任公司副董事長(zhǎng)。

　　盧大印先生，1972年生，中共黨員，管理學(xué)博士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任公司黨委副書(shū)記、執(zhí)行董事、副總裁（主持工作）、首席信息官，上海東證期貨有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，東證期貨國(guó)際（新加坡）有限公司董事長(zhǎng)。1994年7月至2001年6月?lián)紊赉y萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理助理、副經(jīng)理；2001年6月至2021年1月?lián)喂拘畔⒓夹g(shù)中心總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理（主持工作），公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理，上海東證期貨有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理等職務(wù)。2020年11月起擔(dān)任上海東證期貨有限公司黨委書(shū)記，2020年12月起擔(dān)任上海東證期貨有限公司董事長(zhǎng)，2021年11月起擔(dān)任公司首席信息官，2024年11月起擔(dān)任公司執(zhí)行董事，2024年12月起擔(dān)任公司副總裁（主持工作）。

　　舒宏先生，1967年生，中共黨員，工商管理學(xué)碩士，工程師?，F(xiàn)任公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)。1993年1月至1998年10月?lián)紊赉y萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司電腦網(wǎng)絡(luò)中心開(kāi)發(fā)部經(jīng)理；1998年10月至2014年4月?lián)喂拘畔⒓夹g(shù)中心負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理，公司總裁助理兼信息技術(shù)中心總經(jīng)理、總裁助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、信息技術(shù)總監(jiān)兼總裁助理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)兼總裁助理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)，2019年6月至2021年11月?lián)喂臼紫畔⒐佟?014年4月起擔(dān)任公司副總裁，2021年11月起擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　張建輝先生，1968年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、工商管理學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任公司副總裁，東方金融控股（香港）有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，東證國(guó)際金融集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，中證信用增進(jìn)股份有限公司非職工代表董事，上海誠(chéng)毅新能源創(chuàng)業(yè)投資有限公司監(jiān)事。1994年3月至1998年3月?lián)紊虾Ｆ謻|發(fā)展銀行主辦科員；1998年3月至2015年6月?lián)喂举Y金財(cái)務(wù)管理總部總經(jīng)理助理，公司遼寧管理總部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，公司資金財(cái)務(wù)管理總部副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，2014年5月至2021年11月?lián)喂矩?cái)務(wù)總監(jiān)，2015年6月至2019年8月兼任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)管理總部總經(jīng)理，2020年8月至2021年11月兼任公司資金管理總部總經(jīng)理。2015年7月起擔(dān)任公司副總裁。

　　陳剛先生，1976年生，中共黨員，管理科學(xué)與工程博士研究生。現(xiàn)任公司副總裁、證券研究所所長(zhǎng)，東方金融控股（香港）有限公司董事，東證國(guó)際金融集團(tuán)有限公司董事。2003年10月至2005年9月?lián)沃性C券研究員，上海?；鶎?shí)業(yè)有限公司職員，上海融昌資產(chǎn)管理有限公司研究員，上海?；鶎?shí)業(yè)有限公司投資經(jīng)理；2005年9月至2012年5月?lián)喂咀C券研究所行業(yè)研究員、所長(zhǎng)助理、執(zhí)行董事；2012年5月至2014年2月?lián)喂獯笞C券證券研究所總經(jīng)理。

　　2014年3月起擔(dān)任公司證券研究所所長(zhǎng)，2023年7月至2024年12月?lián)喂臼紫芯靠偙O(jiān)，2024年12月起擔(dān)任公司副總裁。

　　吳澤智先生，1978年生，中共黨員，統(tǒng)計(jì)學(xué)博士研究生?，F(xiàn)任公司副總裁、固定收益業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、證券投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，東方金融控股（香港）有限公司董事，東證國(guó)際金融集團(tuán)有限公司董事。2005年4月至2021年8月?lián)喂竟潭ㄊ找鏄I(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)經(jīng)理、高級(jí)投資經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、聯(lián)席總經(jīng)理，2021年3月至2023年12月?lián)喂窘鹑谘苌窐I(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。2021年8月起擔(dān)任公司固定收益業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，2023年7月起擔(dān)任公司證券投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，2023年7月至2024年12月?lián)喂臼紫顿Y官，2024年12月起擔(dān)任公司副總裁。

　　蔣鶴磊先生，1974年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士研究生。現(xiàn)任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司董事，上海東證期貨有限公司董事，上海東方證券創(chuàng)新投資有限公司董事。1996年7月至2000年11月?lián)紊虾毶戒撹F集團(tuán)有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部職員，上海亞商企業(yè)咨詢股份有限公司研發(fā)部、購(gòu)并重組部項(xiàng)目經(jīng)理；2000年11月至2004年3月?lián)沃袊?guó)證監(jiān)會(huì)上海證管辦稽查處科員、調(diào)查二處副主任科員，2004年3月至2016年10月?lián)沃袊?guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局調(diào)查一處主任科員，上市公司監(jiān)管二處主任科員、副調(diào)研員、副處長(zhǎng)，機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處調(diào)研員，稽查二處調(diào)研員（其間：2014年3月至2016年6月兼任上海市證券同業(yè)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)）；2016年11月至2022年7月?lián)紊虾２┩嬲\(chéng)投資（集團(tuán)）有限公司副總經(jīng)理，東方華宇資本管理有限公司副總經(jīng)理，上海基煜基金銷售有限公司副總裁兼首席合規(guī)風(fēng)控官。2022年9月起擔(dān)任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，2022年10月起擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)，2023年12月至2024年5月兼任公司合規(guī)法務(wù)管理總部總經(jīng)理。

　　王如富先生，1973年生，中共黨員，工學(xué)碩士研究生，注冊(cè)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任公司董事會(huì)秘書(shū)、聯(lián)席公司秘書(shū)、董事會(huì)辦公室主任，匯添富基金管理股份有限公司監(jiān)事，上海誠(chéng)毅新能源創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。2002年8月至2004年4月?lián)紊赉y萬(wàn)國(guó)證券計(jì)劃統(tǒng)籌總部綜合計(jì)劃專員、發(fā)展協(xié)調(diào)辦公室戰(zhàn)略管理專員，2004年5月至2005年10月?lián)谓鹦抛C券規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理助理、秘書(shū)處副主任（主持工作）；2005年10月至2014年10月?lián)喂狙芯克C券市場(chǎng)戰(zhàn)略資深研究員，董事會(huì)辦公室資深主管、主任助理、副主任（兼證券事務(wù)代表）。2014年10月起擔(dān)任公司董事會(huì)辦公室主任，2016年11月起擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)，2019年11月起擔(dān)任聯(lián)席公司秘書(shū)。