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　　去年信息技術(shù)投入總額5647.43萬元的長城國瑞證券有限公司（下稱“長城國瑞”），因首席信息官長期空缺等問題被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　12月26日晚，廈門證監(jiān)局官網(wǎng)披露公告稱，經(jīng)查，長城國瑞存在三方面問題：

　　一是員工投資行為管控有效性不足，違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第四十五條的規(guī)定。

　　二是首席信息官長期空缺，違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第十條的規(guī)定。

　　據(jù)悉，《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作，并具備一定任職條件，比如從事信息技術(shù)相關(guān)工作十年以上，或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職八年以上。

　　值得一提的是，長城國瑞2023年度財務(wù)報告顯示，去年公司信息技術(shù)投入總額為5647.43萬元。

　　三是私募投資基金子公司個別項目規(guī)范整改不到位，反映出長城國瑞合規(guī)意識薄弱、內(nèi)控機制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第七十條第一款、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條第一款、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第五十七條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對長城國瑞采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　“長城國瑞應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實有效的整改措施，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗收?！睆B門證監(jiān)局強調(diào)。

　　官網(wǎng)資料顯示，長城國瑞是中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的全牌照、綜合類證券公司，于1988年成立自廈門經(jīng)濟(jì)特區(qū)，控股股東為中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司，目前公司注冊資本為33.5億元。

　　業(yè)務(wù)方面，長城國瑞經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品； 證券資產(chǎn)管理；證券自營；融資融券；證券承銷與保薦等。同時，依托牌照功能，不斷深化“SC+AMC”業(yè)務(wù)模式。

　　目前，長城國瑞在全國各地設(shè)立了25家分支機構(gòu)和4家子公司。4家子公司分別為長城資本管理有限公司、長城國瑞投資有限公司、長城期貨股份有限公司和廈門公正股權(quán)托管中心有限公司。

　　業(yè)績方面，長城國瑞2023年度財務(wù)報告顯示，報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入3.40億元，較上年同期增加23.97%；實現(xiàn)歸母凈利潤1.05億元，較上年同期增加2.38億元；截至2023年末，公司總資產(chǎn)147.94億元；凈資產(chǎn)39.88億元；凈資本31.21億元。

　　細(xì)分業(yè)務(wù)方面，2023年度，長城國瑞經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入7242.77萬元，同比下降19.26%；信用業(yè)務(wù)利息收入5263.93萬元，同比下降16.17%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入15.52億元，同比增長 267.60%；投資銀行業(yè)務(wù)凈收入2133.97萬元，同比下降15.18%。另外，2023年度，公司信息技術(shù)投入總額為5647.43萬元，同比減少5.40%。

　　股權(quán)方面，長城國瑞的股東共有3家，分別為中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司、北京新羅頓企業(yè)管理有限公司、深圳市新世界集團(tuán)有限公司，持股比例分別為67.00%、28.01%、4.99%。

　　澎湃新聞高級記者 田忠方