財(cái)聯(lián)社1月4日訊（記者 林堅(jiān)）新年伊始，5張涉及違規(guī)持股、炒股的罰單同天密集發(fā)布。1月3日，北京證監(jiān)局、山西證監(jiān)局以及深圳證監(jiān)局均開出了有關(guān)罰單，罰單內(nèi)出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)名字就包括了國都證券、招商證券、國金證券、中山證券、華源證券5家。

　　一是根據(jù)北京證監(jiān)局官網(wǎng)所示，國都證券存在兩項(xiàng)問題，一是對(duì)從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全。二是對(duì)從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為?；诖?，國都證券被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。其中，公司時(shí)任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)也因違規(guī)持有股票被罰款15萬元。

　　二是根據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)所示，證券從業(yè)人員蘇寶亮2016年1月至2024年3月先后在國金證券、招商證券工作，期間借他人名義持有、買賣證券，違反了《證券法》，最終沒收蘇寶亮違法所得約147萬元，并處以75萬元罰款，合計(jì)罰沒222萬元。

　　三是根據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)所示，2007年7月至今，譚睿為中山證券員工，借他人名義持有、買賣證券，違反了《證券法》，深圳證監(jiān)局責(zé)令譚睿依法處理非法持有的證券，并處以4.5萬元罰款。

　　四是根據(jù)山西證監(jiān)局官網(wǎng)所示，朱仁來在華源證券山西分公司從業(yè)期間存在三個(gè)違規(guī)，其中一個(gè)就是違規(guī)操作客戶證券賬戶，屬于“代客炒股”；另外兩項(xiàng)違規(guī)就是向客戶提供開通科創(chuàng)板知識(shí)測(cè)評(píng)答案，以及未完整報(bào)備實(shí)際使用所有設(shè)備的MAC地址。朱仁來被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。朱仁來要在2025年1月10日前提交書面報(bào)告。

　　值得一提的是，這四張罰單內(nèi)，違規(guī)持股、炒股的盈虧結(jié)果有所不同，比如國都證券時(shí)任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)就虧損了131萬元；證券從業(yè)人員蘇寶亮盈利了147萬元；中山證券在職員工譚睿累計(jì)虧損59萬元。

　　整體來看，從去年以來，圍繞違規(guī)持股、炒股的處罰很密集，監(jiān)管行動(dòng)持續(xù)不斷且措施多樣。從制定專項(xiàng)整治工作方案，到推動(dòng)券商內(nèi)部自查自糾，各證監(jiān)局開展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，同時(shí)在券商文化建設(shè)自評(píng)中，對(duì)涉及員工違規(guī)炒股嚴(yán)重的情況予以扣分處理。

　　財(cái)聯(lián)社記者曾在年度報(bào)道《整治違規(guī)炒股，2024年證券業(yè)罰單超百張，罰沒高達(dá)數(shù)億元》中對(duì)2024年監(jiān)管針對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為進(jìn)行了跟蹤，2024年共發(fā)出超百張罰單，涉及150位違規(guī)炒股的從業(yè)人員，波及18家券商，罰沒金額合計(jì)高達(dá)數(shù)億元。

　　楊江權(quán)、國都證券兩次收罰單

　　具體來看，國都證券方面，兩項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)與時(shí)任公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事有關(guān)。2024年10月22日，身為國都證券總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的楊江權(quán)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，同一日他主動(dòng)辭去了擔(dān)任的所有職務(wù)。在過去了不到三個(gè)月時(shí)間，相關(guān)的調(diào)查以及處罰結(jié)果悉數(shù)披露在北京證監(jiān)局官網(wǎng)。

　　根據(jù)1月3日北京證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書，自2022年10月28日，遼寧成大生物股份有限公司股票解除限售首日至2024年6月28日期間，楊江權(quán)使用其本人在國都證券開立的證券賬戶持有“成大生物”80，000股。經(jīng)北京證監(jiān)局約談，2024年6月28日，楊江權(quán)將前述80，000股“成大生物”全部賣出，賣出金額合計(jì)1，943，655.63元，虧損1，309，037.87元，即約虧損131萬元。

　　關(guān)于對(duì)國都證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　北京監(jiān)管局行政處罰決定書（楊江權(quán)）

　　值得一提的是，盡管2024年10月22日彼時(shí)楊江權(quán)辭去了高管職務(wù)，但其從業(yè)人員身份依然存在。行政處罰決定書顯示，自2020年8月26日起，楊江權(quán)先后擔(dān)任國都證券副總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)，截至2024年11月14日仍為國都證券員工，系券商從業(yè)人員。

　　從結(jié)果來看，楊江權(quán)未提出陳述申辯意見亦未要求聽證，且以上違法事實(shí)，有證券賬戶資料、詢問筆錄、相關(guān)公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。楊江權(quán)上述持有股票的行為違反《證券法》第四十條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

　　楊江權(quán)被立案調(diào)查曾一度受到業(yè)內(nèi)的高度關(guān)注，在于總經(jīng)理的職務(wù)。如今，楊江權(quán)因違法持有股票，被處以15萬元的罰款。監(jiān)管稱，本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。不過，在立案調(diào)查之時(shí)，國都證券曾在公告中稱，目前公司經(jīng)營正常，本次立案調(diào)查事項(xiàng)為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，不會(huì)對(duì)公司正常經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。

　　履歷顯示，楊江權(quán)1973年4月出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，曾任西南證券投資銀行部高級(jí)經(jīng)理、北京睿匯德科技投資有限公司執(zhí)行總裁、國投中魯果汁股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、西南證券投資銀行部執(zhí)行董事、西證股權(quán)投資有限公司總經(jīng)理、北京易添富股權(quán)投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)。

　　2020年5月，楊江權(quán)任國都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司董事長，該公司為國都證券全資子公司，同年8月任國都證券副總經(jīng)理，12月兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。2022年2月，楊江權(quán)代行國都證券總經(jīng)理、首席信息官等職務(wù)，同年5月正式被聘為總經(jīng)理，并兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人至立案調(diào)查。

　　這已不是楊江權(quán)首次受到監(jiān)管關(guān)注。在楊江權(quán)2024年10月被立案前的半年時(shí)間里，作為公司總經(jīng)理和落實(shí)廉潔從業(yè)管理的第一責(zé)任人，楊江權(quán)就因公司廉潔從業(yè)內(nèi)控制度不完善、部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出缺乏內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)等問題，于2024年4月30日收到北京證監(jiān)局的警示函。

　　可以看到，一方面，國都證券因公司治理存在問題，時(shí)任負(fù)責(zé)人楊江權(quán)被罰，另一方面，因時(shí)任負(fù)責(zé)人楊江權(quán)違規(guī)持有股票，反映出公司治理存在問題，兩張罰單都是“個(gè)人+公司”。

　　在今年1月3日披露的罰單內(nèi)，根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條第一款，北京證監(jiān)局決定對(duì)國都證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　對(duì)楊江權(quán)進(jìn)行行政處罰的當(dāng)口，業(yè)界也關(guān)注是否會(huì)對(duì)“浙商證券+國都證券”收購案有所影響。2017年國都證券在新三板正式掛牌，2024年6月浙商證券擬通過特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的交易方式受讓國都證券股份，此前第一大股東是中誠信托。2024年12月，浙商證券收購國都證券34.25%股權(quán)獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，核準(zhǔn)浙商證券成為國都證券主要股東，核準(zhǔn)公司實(shí)控人浙江省交通集團(tuán)成為國都證券實(shí)控人，目前股份也完成過戶。

　　蘇寶亮曾在國金、招商工作，罰沒222萬元

　　來看個(gè)體罰單，深圳證監(jiān)局對(duì)蘇寶亮作為證券從業(yè)人員違法買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。監(jiān)管層，本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

　　深圳證監(jiān)局對(duì)蘇寶亮作為證券從業(yè)人員違法買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查

2016年1月至2024年3月，蘇寶亮先后在國金證券、招商證券工作，系證券從業(yè)人員。

2018年6月13日至2024年2月28日期間，蘇寶亮使用詹某茂名下中信證券賬戶、中信建投證券賬戶、招商證券賬戶和冀某龍名下招商證券賬戶，持有、買賣“平安銀行”“光大證券”“隆22轉(zhuǎn)債”等多只股票或可轉(zhuǎn)債，累計(jì)盈利1，470，437.74元。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)和社會(huì)危害程度，并結(jié)合其主動(dòng)供述、配合調(diào)查等情節(jié)及違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定沒收蘇寶亮違法所得1，470，437.74元，并處以750，000元罰款。

　　中山證券在職員工違規(guī)炒股，被罰款

　　來看深圳證監(jiān)局另一張罰單，2007年7月至今，譚睿為中山證券員工，屬于證券公司從業(yè)人員。

　　“姚某某”華泰證券股份有限公司深圳科苑路百度國際大廈證券營業(yè)部賬戶下設(shè)兩個(gè)子賬戶，其中普通賬戶開立于2014年7月16日，信用賬戶開立于2015年4月8日。2014年8月8日至2023年12月11日期間，譚睿操作“姚某某”證券賬戶持有、買賣多只股票及可轉(zhuǎn)債，累計(jì)虧損585，005.81元，期末仍持有“國電電力”“ST聯(lián)絡(luò)”“蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)”3只股票。

　　對(duì)譚睿作為證券從業(yè)人員違法買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查

　　監(jiān)管稱，上述違法事實(shí)，有涉案證券賬戶資料、交易記錄、銀行賬戶資料、詢問筆錄、勞動(dòng)合同、情況說明、交易所計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。證監(jiān)局認(rèn)為，譚睿作為證券公司從業(yè)人員，借他人名義持有、買賣證券，違反了2005年《證券法》第四十三條第一款及《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條、《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

　　罰單顯示，當(dāng)事人譚睿積極配合調(diào)查， 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，最終決定責(zé)令譚睿依法處理非法持有的證券，并處以45，000元罰款。

　　華源證券員工遭罰，違規(guī)包括代客炒股等

　　聚焦個(gè)人罰單，山西證監(jiān)局稱朱仁來在華源證券山西分公司從業(yè)期間存在三項(xiàng)問題，一是違規(guī)操作客戶證券賬戶；二是向客戶提供開通科創(chuàng)板知識(shí)測(cè)評(píng)答案；三是未完整報(bào)備實(shí)際使用所有設(shè)備的MAC地址?？梢钥吹?，包括代客炒股抑或是幫助客戶提供考試答案，這類都是監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注所在。

　　山西證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條、第十二條第一項(xiàng)、第二十六條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第一款以及《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十二條第二項(xiàng)規(guī)定。

　　關(guān)于對(duì)朱仁來采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條第一款、第二十六條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)個(gè)人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　（財(cái)聯(lián)社記者 林堅(jiān)）