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　　監(jiān)管三令五申之下，仍有證券從業(yè)人員鋌而走險(xiǎn)“觸紅線”。新年伊始，多家券商或相關(guān)責(zé)任人因違規(guī)炒股吃了罰單。

　　多地證券局日前開(kāi)出罰單，涉及國(guó)都證券、華源證券等公司或責(zé)任人。隨著處罰落地，一些從業(yè)人員長(zhǎng)期違規(guī)炒股的細(xì)節(jié)也隨之曝光。

　　數(shù)據(jù)顯示，2024年，針對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，監(jiān)管全年發(fā)出罰單超百?gòu)?，涉及從業(yè)人員超150名、券商10余家。

　　國(guó)都證券及其原總經(jīng)理雙雙被罰

　　1月3日晚間，北京證監(jiān)局披露了對(duì)國(guó)都證券出具警示函的決定，并披露了對(duì)該公司原總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)的行政處罰決定，后者被罰款15萬(wàn)元。

　　楊江權(quán)自2020年8月起先后擔(dān)任國(guó)都證券副總經(jīng)理、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)，截至去年11月中旬仍為該公司員工。

　　楊江權(quán)被罰，因違規(guī)持有科創(chuàng)板股票成大生物近兩年時(shí)間。

　　處罰決定書(shū)顯示，自2022年10月28日成大生物股票解除限售的首日，到去年6月28日期間，楊江權(quán)使用本人在國(guó)都證券的證券賬戶持有成大生物8萬(wàn)股。在遭北京證監(jiān)局約談后，楊江權(quán)將持股悉數(shù)賣出，最終虧損約130.9萬(wàn)元。

　　被楊江權(quán)盯上的成大生物，2021年10月登陸科創(chuàng)板。該公司曾于2014年底掛牌新三板，2018年沖刺港股上市，后終止赴港上市，轉(zhuǎn)戰(zhàn)科創(chuàng)板。

　　此番處罰結(jié)果落地前，楊江權(quán)就曾遭證監(jiān)會(huì)立案。據(jù)國(guó)都證券去年10月22日公告，楊江權(quán)于當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，因其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，楊江權(quán)不能履行公司高級(jí)管理人員職務(wù)。同日，公司董事會(huì)收到楊遞交的辭職報(bào)告。

　　國(guó)都證券也因?qū)臉I(yè)人員投資行為監(jiān)測(cè)不到位等被罰。據(jù)處罰決定書(shū)披露，國(guó)都證券存在兩大問(wèn)題，一是對(duì)從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全，二是對(duì)從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。

　　17年券商老員工違規(guī)炒股近十年

　　深圳證監(jiān)局1月3日也公布了兩張罰單，開(kāi)給兩名證券從業(yè)人員譚睿、蘇寶亮，兩人均存在違規(guī)炒股行為。

　　譚睿有17年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，違規(guī)炒股長(zhǎng)達(dá)近10年。

　　據(jù)披露，2007年7月至今，譚睿為證券公司從業(yè)人員，違規(guī)炒股發(fā)生在2014年8月8日至2023年12月11日期間。上述時(shí)段，譚睿操作“姚某某”證券賬戶，持有買賣多只股票及可轉(zhuǎn)債，累計(jì)虧損約58.5萬(wàn)元，期末仍持有國(guó)電電力、ST聯(lián)絡(luò)、蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)3只股票。

　　深圳證監(jiān)局決定責(zé)令譚睿依法處理非法持有的證券，并處以4.5萬(wàn)元罰款。

　　也有券商員工違規(guī)炒股獲利頗豐。上述披露顯示，蘇寶亮在擔(dān)任券商員工的8年間，有近6年時(shí)間利用他人證券賬戶買賣股票或可轉(zhuǎn)債。

　　2016年1月至2024年3月，蘇寶亮為證券公司從業(yè)人員。2018年6月13日至2024年2月28日期間，其使用詹某茂、冀某龍名下賬戶，持有買賣平安銀行、光大證券（維權(quán)）、隆22轉(zhuǎn)債等多只股票或可轉(zhuǎn)債，累計(jì)盈利147.04萬(wàn)元。

　　深圳證監(jiān)局決定，沒(méi)收蘇寶亮上述違法所得，并對(duì)其處以75萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額約222.04萬(wàn)元。

　　華源證券分公司一員工被罰，則事發(fā)違規(guī)操作客戶證券賬戶等。

　　據(jù)山西證監(jiān)局1月3日披露，朱仁來(lái)在華源證券山西分公司從業(yè)期間存在三項(xiàng)問(wèn)題：違規(guī)操作客戶證券賬戶；向客戶提供開(kāi)通科創(chuàng)板知識(shí)測(cè)評(píng)答案；未完整報(bào)備實(shí)際使用所有設(shè)備的MAC地址。

　　就此，該局對(duì)朱仁來(lái)出具警示函，并要求限期內(nèi)提交書(shū)面報(bào)告。

　　監(jiān)管嚴(yán)查違規(guī)炒股

　　對(duì)屢屢出現(xiàn)的證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，監(jiān)管也頻出重拳“露頭就打”。

　　據(jù)市場(chǎng)數(shù)據(jù)，2024年，監(jiān)管全年發(fā)出相關(guān)罰單超百?gòu)?，涉及從業(yè)人員超150名、券商10余家。

　　從近一個(gè)月的情況來(lái)看，2024年12月，信達(dá)證券、國(guó)海證券等就因此吃了罰單。

　　其中，廣西證監(jiān)局去年12月27日披露，韋宗敏等6人于2022年以前作為證券從業(yè)人員，曾存在私下接受客戶委托買賣證券的行為，該局對(duì)6人出具警示函。公開(kāi)資料顯示，幾人均為國(guó)海證券前員工。同日，國(guó)海證券因規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位，也被出具警示函。

　　信達(dá)證券則被“點(diǎn)名”未建立員工違規(guī)買賣股票監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，并因此被罰。

　　據(jù)北京證監(jiān)局披露，信達(dá)證券存在賬戶實(shí)名制管理、客戶權(quán)益保護(hù)和人員管理不到位情況，例如，未建立員工違規(guī)買賣股票監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，防范從業(yè)人員買賣股票等違規(guī)行為監(jiān)測(cè)的及時(shí)性和有效性不足。信達(dá)證券因此被出具警示函。

　　拉長(zhǎng)時(shí)間線來(lái)看，證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2019年至2023年共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰。

　　不僅如此，員工違規(guī)炒股，涉事券商也將被扣分。早前，就券商2023年文化建設(shè)評(píng)估，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就進(jìn)一步明確評(píng)估指標(biāo)。按照新口徑，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的，券商或?qū)⒃谧栽u(píng)時(shí)被扣分。