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　　來源：北京商報

　　開年之際，多家券商及證券從業(yè)人員同日收監(jiān)管函。1月3日，安徽證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、北京證監(jiān)局、山西證監(jiān)局同日發(fā)出9份監(jiān)管函，直指國都證券、中山證券等多家券商及旗下分公司、營業(yè)部、證券從業(yè)人員存在的各項違規(guī)情形?；仡?024年，監(jiān)管對85家券商及券商旗下員工共計“點名”580次，多個處罰案例涉及證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。有業(yè)內(nèi)人士指出，近年來，監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員的監(jiān)管力度不斷加強，特別是在違規(guī)炒股方面。2024年可以稱為證券業(yè)的“強監(jiān)管年”，這顯示出監(jiān)管部門對證券行業(yè)的嚴格管理態(tài)度，旨在整治行業(yè)亂象，保護投資者權(quán)益。

　　開年監(jiān)管已連發(fā)11張監(jiān)管函

　　開年多份監(jiān)管函齊發(fā)。1月3日，浙江證監(jiān)局發(fā)文指出，華泰聯(lián)合證券在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責，決定對華泰聯(lián)合證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　同日，部分券商分公司及營業(yè)部也遭到監(jiān)管“點名”。1月3日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告，對萬和證券安徽分公司、時任負責人戎本翔出具警示函，具體事由為該分公司企業(yè)微信管理不當，部分外部人員被認證為分公司員工并建群薦股。華安證券合肥高新區(qū)證券營業(yè)部因未采取有效措施嚴格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，存在營業(yè)部員工長期使用辦公場所電腦進行代客理財下單操作的情況，該營業(yè)部及時任營業(yè)部負責人李杰雙雙被出具警示函。

　　除上述情況外，1月3日發(fā)布的其余監(jiān)管函則較多聚焦在證券從業(yè)人員的違規(guī)情況。例如，山西證監(jiān)局指出，朱仁來在華源證券山西分公司從業(yè)期間存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、向客戶提供開通科創(chuàng)板知識測評答案、未完整報備實際使用所有設(shè)備的MAC地址，決定對其出具警示函。

　　不僅如此，從業(yè)人員違規(guī)炒股也成為監(jiān)管“點名”的高頻事由。國金證券、招商證券原證券從業(yè)人員蘇寶亮、中山證券從業(yè)人員譚睿等則均因從業(yè)人員違規(guī)炒股而遭到深圳證監(jiān)局“點名”，并處以罰款。具體來看，蘇寶亮遭罰沒222.04萬元，譚睿則被罰款4.5萬元。

　　同時，涉及違規(guī)炒股情形的也不乏券商原高管。據(jù)北京證監(jiān)局公告，楊江權(quán)自2020年8月26日起，先后擔任國都證券副總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼財務(wù)負責人、總經(jīng)理兼財務(wù)負責人等職務(wù)，截至2024年11月14日仍為國都證券員工，存在違法持有股票行為，被處以15萬元罰款。楊江權(quán)所在的國都證券也被監(jiān)管指出對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機制不健全等問題，被出具警示函。

　　事實上，1月2日，還有華安證券營業(yè)部原員工明志剛、宏信證券被監(jiān)管“點名”，處罰事由分別涉及私下接受客戶委托炒股、投行內(nèi)控體系和制度不健全等問題。整體來看，2025年剛開年，監(jiān)管就已向證券業(yè)發(fā)布11張監(jiān)管函，合計罰沒金額達241.54萬元。

　　嚴監(jiān)管態(tài)勢明顯

　　在上述多張罰單背后，是近年來持續(xù)趨嚴的監(jiān)管態(tài)勢?；仡檮倓傔^去的2024年，據(jù)Wind不完全統(tǒng)計，中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局、上交所、深交所等相關(guān)部門累計對85家券商及券商旗下員工“點名”580次，直指證券業(yè)各項違規(guī)情況。處罰事由包括內(nèi)部控制不完善、投行保薦業(yè)務(wù)未能勤勉盡責、從業(yè)人員違規(guī)炒股等。

　　其中，共計42次涉及中信建投證券及旗下從業(yè)人員，這也使得其成為2024年被“點名”最多的券商。海通證券則緊隨其后，被“點名”39次。另外，中信證券、中國銀河證券、中金公司、華林證券、國信證券等機構(gòu)在2024年也均被“點名”超過20次。

　　從處置措施看，2024年監(jiān)管對券商出具的監(jiān)管函主要包括警示函、行政處罰、責令改正、監(jiān)管談話等，多家券商及多位證券從業(yè)人員亦背上大額罰款?；仡?024年，中信證券及海通證券因涉及違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票，成為對券商機構(gòu)罰款中金額最高的一筆。2024年4月，中國證監(jiān)會對王澤龍、洪浩煒、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為責令改正并給予警告。其中，中信證券被中國證監(jiān)會罰沒2516.07萬元，海通證券則被罰沒776.44萬元。

　　東吳證券被處罰金額也同樣較高。2024年11月，東吳證券表示，中國證監(jiān)會擬對該公司涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)的非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責，責令改正并給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬元，并處以413.6萬元罰款。至此，若加上員工被處罰金額，該券商及員工合計被罰沒達1506.44萬元。

　　縱觀2024年全年，還有多張監(jiān)管函涉及從業(yè)人員違規(guī)炒股的情況。2024年2月，長城證券原副總裁韓飛因違規(guī)買賣股票被中國證監(jiān)會罰沒1.17億元，成為2024年以來個人罰款金額最高的一例。同月，中國證監(jiān)會發(fā)文集中處理招商證券旗下63名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股情形，合計罰沒金額高達8173萬元。2024年9月，北京證監(jiān)局“點名”寇玥、劉浩（金麒麟分析師）然、鄧洪林等20人作為證券從業(yè)人員曾存在買賣股票的行為，對上述人員出具警示函。

　　中國城市專家智庫委員會常務(wù)副秘書長林先平認為，監(jiān)管2025年開年的多張罰單以及2024年罰單情況，體現(xiàn)了監(jiān)管部門對證券市場合規(guī)性的高度重視和嚴厲打擊違規(guī)行為的決心。近年來，監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員的監(jiān)管力度不斷加強，特別是在違規(guī)炒股方面，顯示出常態(tài)化、系統(tǒng)化的特點。這表明監(jiān)管部門致力于維護市場的公平性和透明性，保護投資者的利益。

　　中國企業(yè)資本聯(lián)盟副理事長柏文喜則表示，對于被“點名”的券商及從業(yè)人員來說，應(yīng)加強內(nèi)部監(jiān)管，建立健全的規(guī)章制度和監(jiān)管機制，加強對員工的培訓(xùn)和教育，增強員工的合規(guī)意識和風險意識。同時，機構(gòu)應(yīng)該對相關(guān)人員進行嚴肅處理，讓其承擔相應(yīng)的責任和懲罰，以示警示。

　　總體來看，林先平指出：“2024年可以稱為證券業(yè)‘強監(jiān)管年’，這顯示出監(jiān)管部門對證券行業(yè)的嚴格管理態(tài)度，旨在整治行業(yè)亂象，保護投資者權(quán)益。證券從業(yè)人員應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德，券商也應(yīng)加強內(nèi)部管理和教育，共同維護一個健康、公平的證券市場環(huán)境。”

　　北京商報記者?郝彥