近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一份行政處罰決定書，對(duì)許淼操縱江蘇金陵體育器材股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金陵體育”）股票的行為進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰，沒收其違法所得1.57億元，并處以3.13億元罰款，合計(jì)罰沒金額高達(dá)4.7億元。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查查明，2017年6月14日至2021年1月29日期間，許淼控制使用“周某宏”等47個(gè)證券賬戶，通過集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易等手段，操縱“金陵體育”股票的交易價(jià)格和交易量，非法獲利約1.57億元。行政處罰決定書顯示，許淼是一名住址位于北京市昌平區(qū)的男子。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，許淼的上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

在聽證過程中，許淼曾提出多項(xiàng)申辯，包括否認(rèn)控制部分賬戶、聲稱部分交易系他人決策、辯解其行為未不正當(dāng)影響股價(jià)等。但經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)核，除根據(jù)許淼申辯意見扣除相關(guān)賬戶中非許淼決策的交易外，對(duì)其余申辯均不予采納。證監(jiān)會(huì)指出，許淼通過他人提供軟件和賬戶進(jìn)行交易決策，并籌集資金，其行為具有操縱市場(chǎng)的主觀故意和客觀行為，且有證據(jù)表明其與上市公司相關(guān)人員存在聯(lián)絡(luò)和討論股票情況。

證監(jiān)會(huì)最終決定，沒收許淼違法所得1.57億元，并處以3.13億元罰款。

1月10日晚，這份處罰決定引發(fā)了投資者關(guān)注。多名投資者表達(dá)了對(duì)自身權(quán)益保護(hù)的關(guān)切，并討論應(yīng)如何獲得賠償。

一位金陵體育的投資者分析，股民的損失需要自己通過訴訟來請(qǐng)求，“這種有行政處罰的，股民提起訴訟幾乎是必贏，關(guān)鍵在于人家有沒有財(cái)產(chǎn)可供你執(zhí)行。”

還有投資者詢問：罰款怎么處理，進(jìn)入什么賬戶？賠償能不能找到出處？一名律師分析，投資者損失的賠償，要通過民事訴訟途徑向操縱者追償。

根據(jù)處罰決定書，許淼需在收到?jīng)Q定書之日起15日內(nèi)繳納罰沒款。如不服該處罰決定，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，該決定不停止執(zhí)行。

（新黃河客戶端記者杜林）