甬金股份實控人內(nèi)幕交易,罰沒超600萬元
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監(jiān)管出手,又一A股實控人被罰
來源:中國基金報
中國基金報記者 南深
12月5日,甬金股份(維權(quán))公告,公司實際控制人曹佩鳳收到中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。
此前,曹佩鳳于2024年8月2日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的立案告知書,因其涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易,中國證監(jiān)會決定對曹佩鳳立案。
此次告知書顯示,曹佩鳳兩次利用第三方賬戶內(nèi)幕交易自家股票,但整體實際上出現(xiàn)虧損。另外,操作過程中其還出現(xiàn)短線交易甬金股份的情況。兩項違法違規(guī)合并,曹佩鳳最終被警告,合計沒收違法所得54.91萬元,并處以584.5萬元罰款。
兩次籌劃回購股票
公開前形成內(nèi)幕消息
經(jīng)查明,2022年10月20日至24日期間,甬金股份實際控制人、時任董事長虞紀(jì)群向公司時任董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)申素貞提出公司回購股份的想法;申素貞開展政策咨詢、方案設(shè)計等工作。
2022年10月25日上午,虞紀(jì)群通過微信收到申素貞反饋公司回購股份具有可行性,同意由相關(guān)專業(yè)人員制定具體方案。
2022年10月31日收盤后,甬金股份股票價格達(dá)到“為維護(hù)公司價值及股東利益所必需”進(jìn)行股份回購的條件,公司決定啟動股份回購計劃。
2022年11月2日,公司與相關(guān)業(yè)務(wù)團(tuán)隊召開會議,會議確定了回購方案中包括用途、金額、期限、價格、資金來源等主要事項,參會人員包括公司虞紀(jì)群、申素貞等。
2022年11月3日15:00,公司召開第五屆董事會第二十八次會議,審議通過了回購方案的相關(guān)內(nèi)容。
2022年11月3日晚間,甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份方案的公告》,稱公司擬以自有資金回購公司股份,回購股份總金額不低于5000萬元且不超過1億元,回購價格不超過43.43元/股。
甬金股份回購股份事項,屬于《證券法》等規(guī)定的重大事件,公開前屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息(下稱內(nèi)幕信息一)。內(nèi)幕信息一的敏感期起點不晚于2022年10月25日,公開于2022年11月3日晚間。虞紀(jì)群為內(nèi)幕信息知情人,知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2022年10月25日。
首次回購不到一年,甬金股份再次籌劃回購股票事宜。
2023年8月22日,虞紀(jì)群又與申素貞溝通商量公司回購股份事宜。當(dāng)天申素貞安排公司時任證券事務(wù)代表程凱搜集市場案例,了解法規(guī)規(guī)定;申素貞測算可回購的金額規(guī)模。
2023年8月24日,申素貞等人測算回購后公司整體負(fù)債率并匯報虞紀(jì)群后,程凱按照監(jiān)管要求擬定初步方案,報虞紀(jì)群確認(rèn)后基本確定回購方案。
2023年8月25日下午,程凱通過公司郵箱和微信工作群向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)送第五屆董事會第四十三次會議通知,接收通知的人員包括虞紀(jì)群、時任董事曹佩鳳等。
2023年8月28日上午,公司召開第五屆董事會第四十三次會議,審議通過公司回購股份方案,參會人員包括虞紀(jì)群、曹佩鳳等。
2023年8月28日晚間,甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份方案的公告》,稱公司擬以自有資金回購公司股份,回購股份總金額不低于2億元且不超過4億元,回購價格不超過34.2元/股。
甬金股份該次回購股份事項,同樣屬于《證券法》等規(guī)定的重大事件,公開前屬于《證券法》的內(nèi)幕信息(下稱內(nèi)幕信息二)。內(nèi)幕信息二的敏感期起點不晚于2023年8月22日,公開于2023年8月28日晚間。虞紀(jì)群、曹佩鳳等人為內(nèi)幕信息知情人,其中虞紀(jì)群知悉時間不晚于2023年8月22日;曹佩鳳知悉時間不晚于2023年8月25日。
曹佩鳳控制多個第三方賬戶
內(nèi)幕交易、短線交易甬金股份
曹佩鳳與虞紀(jì)群系夫妻,同為甬金股份實際控制人,溝通聯(lián)絡(luò)頻繁,關(guān)系密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),曹佩鳳控制并操作多個第三方證券賬戶交易“甬金股份”股票,包括“張**”證券賬戶、“錢*”證券賬戶、“鄭**”證券賬戶。
內(nèi)幕信息一敏感期內(nèi),曹佩鳳控制使用“張**”“鄭**”證券賬戶,累計買入“甬金股份”12.24萬股,成交金額為301.34萬元。截至2024年8月27日,共賣出11.74萬股,經(jīng)計算,盈利54.91萬元(含賬面盈虧)。
內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi),曹佩鳳控制使用“張**”“錢*”“鄭**”證券賬戶,累計買入“甬金股份”40.55萬股,成交金額為819.17萬元。截至2024年8月27日,共賣出40.25萬股,經(jīng)計算,虧損66.63萬元(含賬面盈虧)。
調(diào)查期間,曹佩鳳對其交易“甬金股份”股票的理由、時點選擇等均未能做出合理解釋,其提供的理由均無法作為阻卻其內(nèi)幕交易的抗辯事由。
除了內(nèi)幕交易,曹佩鳳還短線交易“甬金股份”股票。2020年9月11日至2023年3月6日期間,曹佩鳳控制并操作“張**”“錢*”“鄭*”證券賬戶交易“甬金股份”股票,存在在買入后六個月內(nèi)賣出,或在賣出后六個月內(nèi)買入的行為。經(jīng)計算,前述期間內(nèi)(扣除內(nèi)幕交易),曹佩鳳共買入“甬金股份”股票46.9萬股,成交金額為1489.34萬元;賣出“甬金股份”股票27.5萬股,賣出金額1141.65萬元。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定:
一、對于第一次內(nèi)幕交易行為,依據(jù)《證券法》規(guī)定,責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券,沒收違法所得54.91萬元,并處以274.58萬元罰款。
二、對于第二次內(nèi)幕交易行為,依據(jù)《證券法》規(guī)定,責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券,并處以250萬元罰款。
三、對于短線交易行為,依據(jù)《證券法》規(guī)定,對曹佩鳳給予警告,并處以60萬元罰款。
綜合以上三項,浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定:責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券,對曹佩鳳給予警告,沒收違法所得54.91萬元,并處以584.58萬元罰款。
甬金股份:不會對公司日常經(jīng)營造成影響
甬金股份在公告中表示,上述《行政處罰事先告知書》的事項內(nèi)容僅涉及公司實際控制人曹佩鳳個人,與公司的日常經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)開展無關(guān),不會對公司日常經(jīng)營、業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況造成影響。
甬金股份創(chuàng)立于2003年8月,2019年12月在上交所主板上市,主營業(yè)務(wù)為冷軋不銹鋼板帶的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù),產(chǎn)品覆蓋精密冷軋不銹鋼板帶和寬幅冷軋不銹鋼板帶兩大領(lǐng)域,應(yīng)用于電子信息、家用電器、醫(yī)療器械、環(huán)保化工、汽車交通等行業(yè)領(lǐng)域。
甬金股份上市以來業(yè)績整體表現(xiàn)尚算穩(wěn)健。2024年前三季度,公司實現(xiàn)營業(yè)收入309.41億元,同比增長12.18%,實現(xiàn)歸母凈利潤5.84億元,同比增長85.12%,經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為4.4億元,同比增長147.87%。
截至12月5日收盤,甬金股份市值約為70億元。
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