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　　來源：券業(yè)行家

　　“一哥”這家“分舵”，監(jiān)管罰單+勞動仲裁，只因員工太“卷”？

　　曾因“發(fā)送答案”被監(jiān)管處罰的中信證券浙江分公司，近期新增一起勞動仲裁案，原因竟然與“加班”有關(guān)？

　　勞動仲裁

　　整理券商信息的行家，瞥到一起公開披露的勞動仲裁公告，涉及“券業(yè)一哥”中信證券旗下“分舵”。

　　來自杭州市臨安區(qū)勞動人事爭議仲裁委員會（簡稱：臨安勞仲委）的浙杭臨安勞人仲案（2024）958號案顯示，當(dāng)事人徐某某向中信證券股份有限公司浙江分公司（下稱“中信浙分”）發(fā)起仲裁，主訴“加班工資”。臨安勞仲委將于2024年12月25日開庭審理。

　　毋庸諱言，券商相關(guān)的勞動仲裁絕對數(shù)量并不少，但大部分案件沒有通過公開渠道發(fā)布。

　　連同本案在內(nèi)，啟信寶今年以來僅收錄了三起勞動仲裁案開庭公告。前兩起被告均為國聯(lián)證券，由寧波市勞動人事爭議仲裁委員會受理，分別涉及“補(bǔ)發(fā)工資”及“經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金”事項。

　　屢次犯錯

　　本次涉案的中信證券浙江分公司，行家并不陌生。這家有著悠久歷史的網(wǎng)點(diǎn)，近年來有三份公開罰單，涉及“對答案”。

　　今年7月，浙江證監(jiān)局對中信浙分采取監(jiān)管警示措施，原因是部分員工“屢次向客戶提供開戶知識測評或風(fēng)險測評答案，提示客戶提高風(fēng)險承受等級”。屢次犯規(guī)的責(zé)任人萬繼波，則被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并且在中證協(xié)從業(yè)人員信息中顯示。

　　兩年前的2022年11月，浙江證監(jiān)局就曾在監(jiān)管函中指出中信浙分時任從業(yè)人員李靜月“合規(guī)意識淡漠”，“向客戶提供風(fēng)險測評答案”的違規(guī)行為，對其采取監(jiān)管警示措施，記入誠信檔案。

　　巧合的是，今年4月，中信浙分負(fù)責(zé)人從“陳鋼”變更為“解思源”。公開信息顯示，解思源于2010年6月任職于中信證券，2020年11月至2024年4月期間為中信證券江蘇分公司總經(jīng)理。而在今年11月27日和11月29日，江蘇證監(jiān)局同樣對中信證券江蘇分公司連發(fā)三份罰單，涉及下屬鎮(zhèn)江分公司、徐州建國西路證券營業(yè)部存在“員工管理不到位，實(shí)名制管理失職”等違規(guī)行為。

　　多地分支機(jī)構(gòu)連續(xù)出現(xiàn)人員違規(guī)事件，這也讓行家猜測，中信證券在財富管理條線的管理，可能需要加強(qiáng)。

　　業(yè)績更卷

　　再來看看業(yè)績情況。

　　在此之前，行家曾統(tǒng)計了頭部券商地域格局?jǐn)?shù)據(jù)。因為“歷史原因”，浙江地區(qū)的創(chuàng)收和創(chuàng)利水平，在中信證券主要區(qū)域中位列榜首。

　　2021年到2023年，中信證券在浙江地區(qū)的營業(yè)收入分別為18.56億元、18.75億元和15.72億元；營業(yè)利潤分別為11.35億元、11.47億元和12.54億元。

　　2024年上半年，浙江地區(qū)營業(yè)收入為6.01億元，同比下降11.59%；營業(yè)利潤卻只有0.42億元，同比降幅達(dá)71.66%。

　　或許，在全行業(yè)降薪裁員的背景下，業(yè)績下滑帶來的考核壓力，加速了券商領(lǐng)域的內(nèi)卷，增大了合規(guī)管理的風(fēng)險，也激發(fā)了由來已久的員工不滿。

　　而本次的勞動仲裁當(dāng)事人主張的“加班工資”，是否能有令人滿意的結(jié)果呢？